Шифр 15. Саморегулируемые организации, их виды, функции и роль на рынке ценных бумаг

  • ID: 39081 
  • 22 страницы

Содержание:


Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг — это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования.

Участники саморегулируемой организации в соответствии с законом вступают в нее добровольно, но при этом обязуются выполнять устанавливаемые ею требования и стандарты. На практике федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для выдачи лицензии на право заниматься соответствующим видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве обязательного условия выдвигает требование об обязательном вхождении в состав участников соответствующей саморегулируемой организации. Тем самым, по сути, нарушается провозглашенный в законе принцип добровольности вхождения в саморегулируемую организацию [3, c. 356].

Основными функциями (задачами) саморегулируемой организации являются:

• обеспечение благоприятных условий профессиональной деятельности на рынке;

• соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке;

• защита интересов профессиональных участников в государственных органах регулирования;

• защита интересов клиентов профессиональных участников;

• установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами и контроль за их выполнением.